//第28封信//證偽比證實更重要

在進入高年級後,夢華開始參與一些教授的研究項目。她寫郵件詢問有關大學研究的事,這封信是給她的回答。


夢華:

你上次問我怎樣做研究,你是否適合做研究。這個話題太大,我只能給你一些自己的理解,供你參考。至於你是否適合做研究,一來看你是否喜歡,二來看你是否適合做這樣的工作。

研究科學,要講究科學方法,它的重要性甚至比努力和用功更重要。人類從文明開始以來,並不缺努力用功的人,但是在過去,科學的成就大多是靠個別天才的工作,具有很大的偶然性。像阿基米德、歐幾里得、伽利略或者牛頓這樣的人,過去幾百年才能出一個。但是,科學到了近代彷彿在一瞬間就開始突飛猛進,這就和科學方法有關了。

早期總結科學方法的集大成者當屬笛卡兒。你在高中的時候學習過他的解析幾何,因此在你們的印象中他是一個數學家,這一點確實沒錯。但是,他作為哲學家和思想家對世界的貢獻更大,因為人們後來按照他總結的科學方法做事情,科學成果不斷湧現。

你過去在畫畫時,先要感知所畫的對象,做研究也是如此。笛卡兒首先強調感知的重要性。他舉過這樣一個例子,一塊蜂蠟,你能感覺到它的形狀、大小和顏色,能夠聞到它的蜜的甜味和花的香氣。你必須通過感知認識它,然後將它點燃(蜂蠟過去常被用作蠟燭),你能看到性質上的變化。它開始發光、融化,把這些全都聯繫起來,才能上升到對蜂蠟的抽像認識。這些抽像認識,不是靠想像力來虛構的,而是靠感知來獲得的。在你小的時候,我經常帶你到世界各地旅遊,一個很重要的目的就是讓你感知這個世界。你將來做研究,要做實驗,這就是對現象的感知。

當然,對於深入的知識,僅僅通過感知是無法發現的,因此需要一整套方法。笛卡兒把科學的研究方法總結成4個步驟。

第一,提出質疑。永遠不要接受那些自己不清楚的真理。笛卡兒說「懷疑一切」,雖然這種說法有點兒過頭,但是他強調的是不迷信權威和權威的結論,是科學發展的條件。任何沒有經過自己研究、自己搞懂的結論,都應該懷疑。對於現有結論的懷疑,會讓你在腦子裡形成新的想法。人可以有很多想法,或者說假設,但是對於自己的想法,也不要輕易得出結論。

第二,小心求證。笛卡兒有句名言——「大膽假設,小心求證」——就是這個道理。我們在得出結論之前,要做充分的研究、分析和總結工作,這樣的結論才站得住腳。很多人根據一兩個觀察現象,匆匆得出結論,後來常常被發現是以偏概全,這樣的工作態度在科學上是走不遠的。世界上那些著名的期刊,每年都要撤掉很多篇已經刊登的論文,主要原因就是寫論文的人不嚴謹,在給出結論時太草率。

第三,對於複雜的問題,盡量分解為多個簡單的小問題來研究,一個一個地分開解決。對於這些小問題,應該按照先易後難的順序,逐步解決。解決每個小問題之後,再綜合起來,看看是否徹底解決了原來的問題。在早期研究中,包括在笛卡兒那個時代,還原回原先的問題不是很困難,我們把這種情況稱為整體等於部分之和。但是進入20世紀後,人類面臨的問題越來越複雜,整體不再等於部分之和。在第二次世界大戰之後,出現了系統論,那是一個新的研究問題的方法,就是需要對複雜的問題做整體性考慮。這種方法只有在具體的工作中慢慢體會,特別需要好的導師指導。

第四,當我們從問題出發,通過實驗得到了結果之後,需要合理地解釋結果,並從一般性的結果上升到結論,最後將結論推廣並且普遍化。當然,當從有限經驗裡得到的結論被推廣之後,又會出現新的問題、新的解釋不了的現象,這就形成了新的問題。對於它們,再按照上面的過程進行新一輪的研究,如此循環往復。

你可以這樣理解科學家工作的本質,他們在上一次循環的基礎上,發現問題,解決問題,形成自己的力量,這其實是一個新的循環。這時,他們也把一些問題留給後人,繼續完善和發展他們的理論。因此,科學沒有絕對的正確。科學家的工作,不過是在某一個層次上的進步。從近代開始,科學家有意識地使用了上述方法,才使得科學的進步成為一種常態,並且不再依賴一兩個天才。因此,如果你能漸漸體會和使用科學方法,不僅對做研究有益處,將來在其他方面遇到問題,也能大致清楚解決問題的方法。

對於科學而言,重要的是過程,而非結論。科學的結論會有過時的一天,但是科學的過程能保證各種新知不斷被發現。在這個過程中,通常發現問題比解決問題更重要,能發現問題的科學家才是一流的科學家。

今天,很多人依然將科學等同於正確,這是不對的。有這種想法的人,倒更像是把科學當作了宗教。宗教強調相信,對於上帝的存在,毫不懷疑地相信,這是宗教。科學必須是能夠被證實(證明是正確的)的,或者被推翻(也就是證偽)的。不能因為沒有被證明是錯誤的,就認定它是正確的。在科學上,證實一件事的過程要以相關的事實為依據,從證據到結論的推理要符合邏輯。因此,一件事是真是假,就不會因為提出者的權威性而變得更正確。在科學上,一個博士學者提出的命題,在沒有被證實之前,並不比好奇小孩提出的命題更正確。證實的過程也不是引經據典,或者使用權威的論證報告。你在媒體上會經常看到這樣的報道,「上百名科學家聯名反對特朗普總統的某個決定」。這些媒體的記者缺乏科學精神,他們的潛台詞是科學家比常人更代表正確,幾百名科學家就更加接近真理,如果他們的建議和總統的做法不同,一定是後者出錯了。事實上,在科學面前,人人平等,誰對誰錯要用科學的方法去證實。今天我們在談論中世紀末期時,會嘲笑當時的經院哲學的學者缺乏科學精神,因為他們常用的證據就是「亞里士多德說」「《聖經》上說」「托勒密說」等。今天很多媒體記者的行為比那些經院學者好不到哪兒去,他們依然不懂得,再多權威的話都不足以證實一個命題。

科學不僅要能被證實,而且還必須具有可證偽性,是否可以用經驗證偽是科學與非科學的分界線。要理解可證偽性,只要看看什麼是不可證偽的就可以了,比如:

第一,上帝的存在性。這件事,我們沒有辦法驗證其真偽,因此我們說這個問題不是科學問題,而是宗教問題。

第二,永遠正確的結論(邏輯上叫作重言式),比如1+1=2,這是定義,不是科學。如果你明天把「1+1」定義為3,那麼1+1=3也正確,因為定義總是正確的。

第三,列舉了所有的可能性,比如「明天可能下雨,也可能不下雨」,因為它總是正確的,無法證偽。

第四,從錯誤的前提下可以得出任何結論。因此,雖然這些結論可能是正確的,但是這樣的論證方法在科學上毫無意義。比如「如果太陽從西邊出來,海水就會沸騰」。這個命題無法證偽。當然,在現實中沒有人會在論文中寫這樣的話,卻有不少人不小心使用了錯誤的前提。

為什麼證偽比證實更重要呢?因為對於一個現象,我們總可以找到一個能自洽的理論解釋它。類似地,對於幾乎任何一個結論,我們都很容易找到幾個例子來佐證。如果有人說比重輕的物體會先落地,這個結論並不正確,但是他可以舉出一堆例子證實。也就是說,僅僅證實是不夠的。很多時候,我們自認為的那些自洽的、被證實的理論,或者自認為找到的原因,可能不過僅僅是一種可能合理的解釋而已。隨著我們得到更多的數據,有了更深入的瞭解,就會發現我們的理論是漏洞百出的。

去年我讀了一本經濟學家寫的書,他的觀點很奇特,因此銷量很好,但是很多觀點並不被主流學界認同,因為很多結論難以證偽,經不起考驗。書中有這樣一個例子。

在20世紀末,紐約的犯罪率大幅下降。紐約的這個變化其實我有切身感受,1996年,我在紐約過聖誕節時,幾個大男人晚上都不敢輕易出門,而且滿街是色情小亭子,酒吧常常就是脫衣舞廳,市容更是烏七八糟,滿牆是塗鴉。2000年春,我一個人在紐約,晚上獨自出門,一點兒也不用擔心,城市乾乾淨淨,所有的色情場所被清理乾淨,「大蘋果」還有點兒浪漫的韻味。短短幾年就有這麼大變化,大家就來分析原因了。各種人提出了不下10種原因,幾乎每一種都有一些證據支持,但也都不是很讓人完全信服。

前面提到的書中給出了一個頗為新穎的解釋。從20世紀70年代起美國墮胎開始合法化,導致非婚生孩子減少,而在美國,單親家庭的孩子是犯罪率較高的群體。這個說法顯然能自洽,可以說是用紐約的例子證實了他的理論。這種說法對不對呢?只要反過來想這個問題,看看能否將它證偽就可以了。

墮胎藥的作用恐怕需要一代人才能顯現出來,不可能三年半就見效吧?另外,美國其他城市的犯罪率並沒有明顯下降,僅僅紐約下降明顯,因此墮胎藥未必是主要原因。

此外,雖然美國從70年代墮胎開始合法化,墮胎率增加了,但是非婚生子女的比例並沒有減少,在過去30年,拉丁裔單親家庭的比例還在不斷上升,非洲裔則持平,沒有減少。

另外,美國真正的墮胎率高峰是1980—1995年,大約是70年代的三倍。按照這個理論,2000年之後紐約的犯罪率應該進一步大幅下降,但這並沒有發生。

另一個說法是紐約從1996年開始大規模安裝攝像頭,犯罪分子不敢作案了。這個說法聽上去也有道理,能夠自洽,但是本身也很難證偽。如果放到更長的時間和空間裡,它就可以證偽了。

在時間上講,紐約大規模安裝攝像頭是2001年「9·11」事件之後的事,而紐約市犯罪率大幅下降是1994年的事。如果往後看,到2005年,紐約市的攝像頭比「9·11」事件之前多多了,但是犯罪率下降並不明顯。從空間上講,芝加哥、巴爾的摩和聖路易斯都安裝了攝像頭,治安從來不見好轉,反而變差了。

真正比較有說服力的原因是,從1994年到2001年由鐵腕市長朱利安尼當政,他強力打擊犯罪,清理城市。紐約過去有一個讓司機非常頭疼的問題,一群非洲裔男子在紅綠燈處為停下來的車強行洗車,強行要錢。這種事情是明目張膽進行的,和安沒安攝像頭沒有關係。

朱利安尼當市長後,對這種極小的犯罪也照抓不誤。另外,對那種往大樓外牆上潑墨的行為也是見一個抓一個。紐約開始驅趕妓女,打掉妓女組織,把嫖客信息登報。對於市民也嚴格要求,公共場所禁止吸煙,使得社會風氣開始好轉。

你可以在網上查一下紐約的犯罪指數,它從1994年開始大幅下降,到2001年基本上穩定在今天的水平。此外紐約在全美國的犯罪率排名,在1993年之前,一直排在前三位,到2001年,降到了第16位,之後變化不是特別大。也就是說,紐約的進步和朱利安尼當政直接相關,此前此後都沒有改進,甚至在倒退。

人很多時候會把錯誤的原因當成真正的原因,這不僅體現在研究中,也體現在生活中,這就不多說了。總的來說,如果你做研究,一定記住科學方式比科學結論更重要。只要掌握了好的方法,成功就是大概率事件。

祝研究愉快!

你的父親2018年4月


夢華在大學裡對科學研究的興趣比過去大多了。雖然她並沒有想好將來是走學術道路,還是進入工業界,但是會讀一個研究生學位嘗試著做一些科研,看看自己是否適合做學術研究,對此是否能有長期興趣。

《態度:吳軍家書》